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导论1

一、选题背景和意义1

二、国内外研究现状5

三、研究的主要问题和研究方法16

四、研究思路和结构安排17

五、本文可能的创新点18

第一章 员工持股计划概论19

第一节 员工持股计划的概念厘清19

一、扩张与限缩：美国法律语境下的“员工持股计划”19

二、借鉴与创新：中国法律语境下的“员工持股计划”24

第二节 员工持股计划的历史发展与现状26

一、美国员工持股计划的历史发展与现状26

二、中国员工持股计划的历史发展与现状28

第三节 员工持股制度的理论依据和实施目的31

一、员工持股的理论依据31

二、员工持股的实施目的32

第四节 员工持股与企业绩效34

第五节 员工持股计划与分散投资35

本章小结39

第二章 上市公司员工持股计划的设立：决策与法律架构42

第一节 设立上市公司员工持股计划决策权的配置42

一、美国的立法与司法实践：董事会决议43

二、中国的立法选择：股东大会决议47

三、赋予上市公司员工决策权的理论探讨49

第二节 上市公司员工持股计划的参与方50

一、美国上市公司杠杆型员工持股计划的参与方50

二、中国上市公司员工持股计划的参与方52

第三节 上市公司员工持股计划的法律架构53

一、员工持股计划的制定程序与法律性质53

二、员工持股计划的主要制度内容55

第四节 国有控股上市公司员工持股计划的特殊法律规范73

一、混合所有制改革的路径之一：员工持股计划73

二、国有控股上市公司员工持股计划适用的特殊规范74

本章小结76

第三章 员工持股计划的内部管理：计划受信人及其受信义务79

第一节 员工持股计划的管理机制：信托vs.委托79

第二节 美国员工持股计划的受信人及其受信义务82

一、ERISA项下受信人的概念和种类82

二、雇主公司或雇主公司高管作为计划受信人86

三、ERISA项下受信人受信义务的主要内容和标准88

四、员工持股计划受信人受信义务的特殊适用92

五、对受信人责任的限制96

六、对受信人违反受信义务的救济98

第三节 中国上市公司员工持股计划的受信人及其信义义务99

一、员工持股计划的管理模式：信托99

二、员工持股计划受信人的范围102

三、员工持股计划受信人受信义务的内容和标准106

四、对受信人违反受信义务的救济110

本章小结111

第四章 员工持股计划参与上市公司治理的法律机制114

第一节 员工持股计划参与上市公司治理的路径选择114

一、员工持股计划参与上市公司治理的基础：改变公司资本结构114

二、员工持股计划参与上市公司治理路径选择的考量因素115

第二节 员工持股计划参与公司治理的路径之一：员工参与制118

一、基本思路118

二、员工参与制及其理论依据118

三、员工参与制的利弊分析122

四、员工参与制的典型模式分析：共同决定制124

五、中国上市公司中现有的员工参与制129

第三节 员工持股计划参与上市公司治理路径之二：集中行使股东权133

一、股东参与上市公司治理的一般原理133

二、员工持股计划参与上市公司治理的优势134

三、美国员工持股计划参与上市公司治理的概况136

四、中国员工持股计划参与上市公司治理法律分析139

第四节 员工持股计划参与上市公司治理的特殊适用：上市公司控制权争夺140

一、上市公司控制权市场的基本理论140

二、员工持股计划影响上市公司控制权市场的原理143

三、美国法院对员工持股计划作为反收购措施的合法性审查147

四、中国法对员工持股计划作为反收购措施的态度154

本章小结157

第五章 上市公司员工持股计划中的内幕交易和利益输送159

第一节 员工持股计划的利益机制与利益冲突159

一、员工持股计划的利益机制159

二、员工持股计划中的利益冲突165

第二节 上市公司员工持股计划中的内幕交易173

一、内幕交易的一般原理173

二、美国上市公司员工持股计划中的内幕交易174

三、中国上市公司员工持股计划中的内幕交易176

四、法律规制与预防机制179

第三节 上市公司员工持股计划中的利益输送184

一、上市公司员工持股计划利益输送的可能性分析184

二、上市公司员工持股计划利益输送的类型化分析185

三、上市公司员工持股计划利益输送与内幕交易的区别186

四、法律规制187

本章小结188

结论190

参考文献194

附录一：关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见207

附录二：关于印发《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》的通知214

后记221