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作者序1

第一篇 走近开放式基金2

第1章 投资基金及基金家族2

1．1 投资基金及其基本涵义2

1．2 投资基金的主要类型4

1．3 封闭式基金和开放式基金4

1．4 公司型基金与契约型基金8

1．5 股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金10

1．6 对冲基金11

1．7 指数基金13

1．8 证券投资基金与产业或创业基金13

1．9 成长型基金和收入型基金14

1．10 公募基金和私募基金16

2．1 开放式基金的比较优势18

第2章 开放式基金与金融市场18

2．2 开放式基金如何保护投资者权益20

2．3 开放式基金对封闭式基金的影响23

2．4 开放式基金推出后，封闭式基金仍有吸收力24

2．5 开放式基金与股票、债券的联系和区别26

2．6 开放式基金对大盘涨跌的贡献27

2．7 开放式基金与银行储蓄存款28

2．8 开放式基金对货币供应量的影响30

2．9 开放式基金与避险工具30

2．10 开放式基金对我国金融市场的影响31

第二篇 投资开放式基金38

第3章 开放式基金的认购、申购与赎回38

3．1 开放式基金的交易渠道38

3．2 开放式基金交易的三个主要环节：认购、申购和赎回40

3．3 未知价交易42

3．4 开放式基金认购、申购和赎回的限制43

3．5 开放式基金认购份额的计算47

3．6 开放式基金申购份额的计算49

3．7 开放式基金赎回金额的计算50

3．8 巨额赎回的认定与处理51

3．9 开放式基金的资金清算54

3．10 直销中心对机构投资者的销售55

第4章 开放式基金的费用63

4．1 开放式基金的理论收费项目与用途63

4．2 时间累退与金额累退的收费方式64

4．3 “华安创新”、“南方稳健成长”和“华夏成长”三只基金的收费66

4．4 开放式基金的交易费用为什么高68

4．5 开放式基金收费的发展趋势69

第5章 开放式基金的信息披露78

5．1 开放式基金应该向投资人披露的信息78

5．2 如何阅读发行公告82

5．3 如何阅读招募说明书85

5．4 基金资产估值87

第6章 开放式基金的风险、收益与分配91

6．1 开放式基金的风险有哪些91

6．2 开放式基金的收益构成97

6．3 开放式基金的收益分配政策99

6．4 开放式基金分红的两种方式100

6．5 “华夏成长”、“华安创新”和“南方稳健成长”基金分红方案的比较100

6．6 开放式基金的税收103

第7章 投资开放式基金的策略与技巧108

7．1 采取合理的步骤投资开放式基金108

7．2 以平常心态投资开放式基金109

7．3 开放式基金的投资策略110

7．4 选择合适的基金进行投资112

7．5 建立自己的投资组合113

7．6 根据投资偏好选择不同规模的基金114

7．7 挑选基金投资之前，先选择基金管理公司114

7．8 分析基金的财务报表116

7．9 评价开放式基金的方法116

7．10 以收益率评价基金的表现118

7．11 调整基金的投资组合119

7．12 赎回开放式基金的情况119

7．13 投资开放式基金的两个误区120

7．14 投资时应规避错误的发生121

7．15 购买基金后，应该做些什么121

7．16 关注基金持仓的新面孔，而不是基金重仓股122

7．17 选择“华安创新”、“南方稳健成长”和“华夏成长”三只基金的不同理由123

第三篇 开放式基金的运作128

第8章 开放式基金的当事人128

8．1 开放式基金的主要当事人128

8．2 各当事人之间的关系130

8．3 基金持有人与持有人大会132

8．4 基金管理人137

8．5 基金托管人144

8．6 开放式基金的登记注册151

第9章 开放式基金的设立与运作156

9．1 开放式基金的设立156

9．2 基金管理公司的组织与运作158

9．3 基金管理公司的制度建设160

9．4 开放式基金的投资运作原则163

9．5 开放式基金的投资程序164

9．6 投资范围和投资数量的限制——“2：8比例”与两个“10%”165

9．7 以风险和收益判别的四种目标168

9．8 开放式基金的终止169

9．9 开放式基金清算171

第10章 开放式基金与商业银行174

10．1 投资基金与商业银行关系的历史分析174

10．2 商业银行在开放式基金发展中的作用176

10．3 基金托管业务操作原理180

10．4 封闭式基金向开放式基金发展后基金托管市场的若干变化181

10．5 开放式基金发展对国有商业银行的影响185

10．6 商业银行如何进行开放式基金的营销194

10．7 开放式基金营销中的客户分析与挖掘199

11．1 封闭式基金是开放式基金发展的基础206

第四篇 开放式基金的发展206

第11章 开放式基金的历史、现状与发展206

11．2 第一只开放式基金——“马萨诸塞投资信托基金”208

11．3 美国——开放式基金的头号大国209

11．4 投资基金在全球的发展212

11．5 国外开放式基金的发展趋势214

11．6 开放式基金在我国的发展218

结束语：WTO对我国开放式基金的影响225

附件一：证券投资基金管理暂行办法232

附件二：开放式证券投资基金试点办法245

附件三：我国开放式基金大事记254

附件四：我国基金管理公司一览265

附件五：国内托管银行对照表266

附件六：“华安创新”、“南方稳健成长”和“华夏成长”基金对比表267